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工行都匀分行持续做好内控合规夯基固本工作

2020-12-02 黔南热线 屠庆驹

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  今年以来,工行都匀分行坚持问题导向、聚焦制度治理,紧盯“案防履职、内控指标、反洗钱薄弱环节”,围绕打造“第一个人金融银行”,压实责任主体,持续做好内控合规“制度治理年”夯基固本工作。

  突出关键少数案防职责的管理。该行认真落实“一岗双责”职责,对案件防范工作始终保持高压态势,将案防工作“抓深、抓细、抓实”,树立案防管理工作“没有最好, 只有更好,没有终点, 只有起点”的思想,以《内部控制手册》的应用为核心,做好管理重点与各岗位人员的梳理融合,形成各业务条线和岗位人员清晰明了的履职规范指引,跟踪和监督《内部控制手册》实施成效,压实岗位人员特别是关键少数群体的内控责任,推动各项规章制度贯彻执行,不断强化关键少数案防职责的管理提升。

  围绕评价指标持续推进。内控评价严重影响该行的经营绩效和业务发展考评,也是该行基础管理的核心。该行认真落实省行行动方案目标责任,加强组织推动,细化方案、明确责任人、强化持续推进,紧盯过程,加强管理、精准查找短板指标形成原因,制定切实有效的提升措施,加大跟踪监督力度,及时整改制约实质性风险防范的薄弱环节及其控制缺陷,不断提升风险防控能力。

  强化监督管理提升成效。该行紧紧围绕近年来总省行、监管部门检查发现的问题为重点,以专项检查落实整改工作为抓手,以“问题-整改-警示-提升”为核心,抓好“闭环”管理,做到“有通报、有整改、有问责、有风险提示”,有针对性地强化警示教育。认真履行监督检查主体责任,认真做好银行业保险业市场乱象整治“回头看”以及重点领域和关键环节的自查自纠等工作,全面推动案防“四个专项行动、两个强化措施”落地,做到守土有责,守土尽责。构筑链条闭环,持续高压,敬畏监管、尊崇监管,不断提升监督管理成效。

  深化警示教育知敬畏。该行持续深入开展“学制度、用制度、守制度”学习教育活动,强化《刑法》以及各类规章制度学习。组织学习“如何加强员工规范用卡管理”、“违法放贷”、“同业典型案例”以及“出借本人账户”等典型案例,“以案为鉴”,加强问题根源分析,用身边的事教育身边的人,确保全员清楚知晓国家法律法规、监管制度和行内制度规定、处理结果,引导员工自觉远离违法违规行为,保护员工自身职业生涯。

  夯基固本提升反洗钱成效。该行深知目前反洗钱监管形势,坚持“监管导向”、“风险导向”、“问题导向”和“基础导向”的原则,对照问题根源、薄弱环节,从条线管理的角度,统筹落实自查自纠与整改问责等工作,举一反三,逐一对照自查整改,杜绝屡查屡犯。同时,加大监管走访力度,及时沟通汇报机构、专业反洗钱工作情况,为反洗钱工作夯基固本提升成效奠定基础。

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审核编辑:邹骐聪

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