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工行都匀分行多举措提升反洗钱工作质效

2020-08-19 黔南热线 蒋潞涛

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  为强化落实总行、省分行和监管单位反洗钱工作要求,着力推进辖内各机构和业务条线反洗钱履职,今年以来,工行都匀分行聚焦重点区域整改提升,紧盯“洗钱风险”和监管导向,不断夯实反洗钱工作管理基础,持续提高反洗钱工作合规性、有效性。

  完善工作机制。一是制定反洗钱治理能力提升方案,以该行反洗钱领导小组为组织架构,由反洗钱领导小组办公室(内控合规部)负责统筹协调,全面推动方案落地实施。二是根据总、省分行及人民银行反洗钱工作安排及重点,制定反洗钱工作计划,明确工作重点。三是根据人民银行反洗钱监管规定和总行反洗钱履职相关规定,对反洗钱工作领导小组组成部门及成员进行了优化调整,进一步明确辖内各机构、各专业小组反洗钱工作职责。

  组织开展反洗钱知识培训。该行组织反洗钱六大专业小组牵头部门公司金融业务部、个人金融业务部、运行管理部、网络金融业务部、银行卡中心、内控合规部全体员工参加总行《反洗钱业务管理人员网络培训班》;组织辖内反洗钱岗位人员参加银行业协会和监管单位开展的业务培训和专题讲座。组织辖内各机构自主开展反洗钱培训,培训对象包含机构负责人、反洗钱业务人员、新进行员工等各岗位人员,培训内容涵盖反洗钱监管形势、柜面反洗钱实操等内容。

  抓实高风险客户的风险管控。该行开展专项治理,下发《关于加强司法查冻扣尽职调查及客户风险等级分类管理的风险提示》,对2019年以来的涉及司法查冻扣的客户进行风险等级调整,并建立台账管理,台账包括但不限于客户信息、司法查冻扣信息、增强型尽职调查、客户风险等级调整情况以及后续管控措施等。进一步规范客户风险分类和司法查冻扣客户的业务处理流程。

  落实纵横向考核。该行修订完善反洗钱专项考核办法,调整部分考核内容、考核分值、考核对象,对机构和专业的履职要点和重点工作,采取通报、重点督导等方式提高反洗钱管理的针对性。继续对反洗钱考核评价排名靠后的主要负责人、分管负责人实行约见谈话,并严肃问责。

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