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工行都匀分行开展单位银行结算账户涉赌涉诈风险排查与整治工作

2020-08-19 黔南热线 胡金云

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  为进一步配合监管部门做好反洗钱犯罪的监管工作,加强单位银行结算账户涉赌涉诈风险监控管理,今年三季度以来,工行都匀分行扎实开展单位银行结算账户风险排查与整治工作,规范账户管理和常态化推进反洗钱监管工作。

  该行明确责任分工,重视整治工作,由运行管理部、结算与现金管理部、网络金融业务部、银行卡中心等多个部门联合成立专项治理工作领导小组,认真领会监管意图,强化统筹组织。分别从账户的尽职调查、存续期管理、线上支付、收单管理等多个方面落实责任分工,确保排查与整治工作能够取得实质性的成效,经得起监管部门及上级别行的检查评价。

  该行加强问责工作,确保排查工作不走过场。针对本次排查过程中账户存在内部管理问题的,严格参照上级行制定的问责情形处理意见,分别从人员问责和机构问责两个层面对相关责任人及机构进行通报批评、扣减绩效、违规积分等相应问责处理;若发现凡排查中发现存在收受客户好处费、明知风险但仍协助客户成功开户等违规行为,将严格按照《员工违规行为处理规定》对相应责任人进行处理。

  此外,该行进一步加强尽职调查。针对各类账户的开户申请、账户信息变更等业务,坚持严格按照要求做好尽职调查工作,调查的基本内容包括证明文件、地址信息、联系信息、经营状态、业务意愿、受益所有人和外国政要等特定自然人,必要情况下要做好上门核实工作进行实地调查;对于经营存在异常的账户未及时采取管控措施,如营业执照已注吊销的,第一时间对收单商户进行关停处理。

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